美国商品交易法（中英文对照本） pdf mobi txt 2024 电子版 下载

　　《商品交易法》（Commodity Exchange

Act，CEA）是美国期货市场基本的法律规范，是美国商品期货交易委员会制定相关规章（CFTC

Regulations）的法律基础。CEA规范了期货市场包括商品期货交易委员会、交易设施、结算系统、市场参与者和市场专业人士在内的所有主体的行为，以及相关的投资工具，其目的是通过建立高效的法律体系，威慑和防范市场价格操纵或任何扰乱市场诚信的行为，确保财务完整性并避免系统性风险，保护所有市场参与者免受欺诈或其他不良行为或滥用客户资产行为的影响，促进负责任的创新和交易所之间、其他市场之间和市场参与者之间的公平竞争，维护公共利益。

第1条　简称

第1a条　定义

第1b条　财政部部长授予外汇互换和外汇远期豁免于“互换”定义时的要求

第2条　商品期货交易委员会的管辖范围；委托人对代理人行为承担的责任；商品期货交易委员会；州际商业交易

第3条　认定及宗旨

第4条　对期货交易和外国交易的监管

第4a条　过度投机

第4b条　旨在进行欺诈或误导的合约

第4b一1条　执法权

第4c条　禁止的交易

第4d条　禁止未注册的期货经纪商或介绍经纪商进行交易；处理客户收入时的应尽义务；避免重复监管的规则

第4e条　禁止未注册的场内交易商或经纪商进行交易

第4f条　注册和财务要求；风险评估

第49条　报告和记录保存

第4h条　禁止谎称为注册实体会员

第4i条　对达到或超过交易限额的交易进行报告；账簿和记录；现货交易和受控交易

第4条　  限制在指定合约市场和注册衍生品交易执行设施对证券期货产品进行双重交易

第4k条　期货经纪商、商品基金管理人和商品交易顾问的业务相关人的注册；失格披露要求；业务相关人的豁免

第41条　商品交易顾问和商品基金管理人；国会认定

第4m条　商品交易顾问和商品基金管理人对邮件或其他州际商业手段或工具的使用；与其他法律的关系

第4n条　商品交易顾问和商品基金管理人的注册；申请；到期和续展；记录保存和报告；披露；对账单

……

　　总译校：

　　吴志攀，北京大学教授、博士研究生导师，中国法学会副会长，北京大学党委常委、常务副校长、法律总顾问，兼任北京大学亚太研究院院长、北京大学金融法研究中心主任，人民法院专家咨询员。北京大学法学博士，美国哈佛大学法学院访问学者，美国艾森豪威尔基金会学者。出版《金融法概论》、《国际金融法》等十余部专著。

　　审校人员：

　　彭冰，北京大学法学院教授，北京大学法学院金融法研究中心副主任，法学博士。

　　翁小川，上海交通大学凯原法学院研究员、美国耶鲁大学公司法研究中心冠名研究员（2011~2012年），美国宾夕法尼亚大学法学院公司与证券法律博士。

　　翻译人员：

　　瞿乃明，法国巴黎高等翻译学校翻译学硕士、法国巴黎第九大学国际企业管理硕士、台湾大学经济学学士，北京优笔客翻译中心总经理。主要翻译作品有《欧盟金融工具市场指令》、《中国证监会2011年年报》、《美国证券交易委员会自身组织与通用规章》、《欧盟金融监管体制改革法规汇编》、《美国多德—弗兰克华尔街改革与消费者保护法》等。

　　艾飞，北京大学法学院法学学士，2007年通过中国司法考试，北京优笔客翻译中心质量经理。主要翻译作品有《美国证券交易委员会自身组织与通用规章》、《美国多德—弗兰克华尔街改革与消费者保护法》等。

　　周舒诞，美国波士顿大学法学院法律博士（J.D.）、上海外国语大学高级翻译学院翻译学硕士、中山大学中文系中国语言文学学士，现任国际律师事务所伦敦总部美国税法律师。主要翻译作品有《欧盟金融工具市场指令》、《美国证券交易委员会自身组织与通用规章》。

　　刘宁，北京大学法学院法学硕士和美国弗吉尼亚大学法学院法学硕士、北京联合大学法律系法学学士，美国纽约州律师资格，现任谢尔曼?思特灵律师事务所律师，主要从事各类中国及美国有关公司并购、股份转让、中国外商投资、中国境外投资以及纽约证券交易所和纳斯达克上市等方面的法律业务。

　　董雷召，天津外国语大学英美文学学士，南开大学法律硕士，2005年通过中国司法考试，北京优笔客翻译中心专职译者。主要翻译作品有《欧盟另类投资基金管理人指令》和《美国多德—弗兰克华尔街改革与消费者保护法》等。

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• 作者：露秋 发布时间：2023-11-19 15:35:14

  配合视频看更好

• 作者：凉水 发布时间：2012-09-02 20:48:23

  我认为这种书看多了人会变得邪恶而不真诚。

• 作者：代号A 发布时间：2013-08-20 11:17:55

  再次感叹出书要不要这么容易=L=不过刚好反映出魔都好逛的地方确实特别多，罗列一下就成书了w唯一的亮点是可以走马观花的复习一下各片区的一句话简史

• 作者：Lotus 发布时间：2021-12-10 13:06:06

  尽当好人，太难。我都忍不住想知道他到底怎么破局，一下到了12点

• 作者：Lance 发布时间：2022-06-29 12:20:38

  多少有点故弄玄虚

• 作者：断桨划手 发布时间：2022-01-06 15:10:19

  俄罗斯的“乡土文学”，有肖洛霍夫的诗意，也有托尔斯泰的平实厚重，描写自然算是俄罗斯作家的传统艺能了吧，新年的第一本，希望这一年都可以维持如此的悠然。

• 年近不惑 尚且童痴

  作者：鲍磊 发布时间：2021-01-16 14:38:25

  

  青春是远方流动的河

  9.3

  鲍磊 / 2020 / 天津人民出版社

  注：刊登在2021年1月13日《北京晚报》第26版的“创作谈”

  

  刚刚过去的2020年，最早一批80后已经整整40岁了，有的人已经开始在朋友圈销声匿迹。身为80后一员，我自己也将迈入39岁，然而在内心深处，我仍然感受到一种火苗窜动，似有一条奔腾不息的大河，让我带着强烈的表达欲，通过长篇小说《青春是远方流动的河》的书写，来释放、抒发身体里的能量与经历过的青春往事。学者钱理群曾用“一生童痴”来形容鲁迅的那个颇有争议的弟弟周作人，不知怎的，我想斗胆借用“童痴”来形容自己的切身状态。将这个词拆开来，“童”与“痴”，似乎就能分别概括这本小说，也恰巧可以说明一下我自己。

  先说“童痴”的“童”。《青春是远方流动的河》，算上一前一后的序章与最终章，全书共计六章，其中有一章，就叫做《童年往事|良辰美景奈何天》，青春，便从故事主人公章于子的童年写起。这是一部“叙述里带着叙述”的小说，序章与最终章是讲述这个故事的人的第三视角，其余四大主体章节，都是以第一人称写定。初稿写于2008年夏天至秋冬，2015年8月至10月二稿，2019年5月至7月三稿。写作的动机非常单纯：一是本着一年写一本书的愿望（现在看来当时的想法是多么的天真），二是想要跟青春郑重其事地道别，于是便用了“童真”的口吻，以时间的顺序，铺排这部小说。用彼时26岁的心智，书写几岁、十几岁、二十出头的年华，以第一人称，回到过去，去感应童年，尽可能地还原80后在成长过程中所经历的一些“共性”。孰料从写完到出版，便经历了12年漫长等待。如今我就要奔四张，除了感叹时间之快、之无情，更庆幸自己的心并未用旧！创作热情丝毫没有衰减，反而有愈发澎湃、喷涌的势头。也正因此，我自嘲自己仍是一名“顽童”。

  接下来便可以顺理成章地解释一下“童痴”中的“痴”了。16年前，我曾在内蒙古大学攻读文艺学硕士研究生，导师李树榕教授在看完书稿后推荐道：“一个年近不惑却心思干净的‘老男孩儿’，曾用干净的心思记录了那难忘的青春。蒙古族人的倔强，80后的浪漫，文学痴的迷狂，爱生活的细腻……熔铸的还是少见的干净！今天，心思干净，最可贵！”恩师的评语一定有她对于我这个学生的爱护，因我深知自己做的还远远不够。然而老师使用了“文学痴”、“迷狂”的字眼来形容我，她的确又是真正了解我的。从2000年读本科伊始，二十余年，我确实痴迷于文学这件事——无论是文学阅读，文学创作，还是文学评论。恰恰是当时将大把课余时间用来阅读文学作品，尤其是《诗经》《红楼梦》，鲁迅、周作人、萧红、陈染、棉棉、庆山，卡森·麦卡勒斯、村上春树等这些古今中外的作品与作家，它们（他们/她们）对于我的熏染，才造就了我如今的文学审美与创作倾向。北京大学教授、文艺理论家董学文教授说这部小说具备三个气质：“故事有生气，文字有灵气，表达接地气。抒写青春，却又谈及人生。小中见大，以情动人。在浮躁年代，吹来一股清风。文字别具灵性，可读性强。”其实喜欢文学的人，多多少少都是安静的。不知其他创作者如何，我自己倒是极其喜爱大自然的：空气中的味道，阳光，月光，一年里四季的变幻，一棵树的叶片，一朵正在盛开的花，冬天里的大雪纷飞，春雨……等等，我在面对这些或静或动的自然时，就如同站在一汪静寂的湖水前，无需多言，就能感受到属于如水一般的纯净气息。

  因此，我时常形容自己的心像是一块海绵，吸纳着湿漉漉的水气，或寂静无波，或汪洋恣意，敏感，善感，源源不断持续的表达欲，从心底的静湖或是大海中，喷涌。我属于“晨间型”写作者，多半在凌晨就坐在电脑前写作。写作前，会做一个稍显庄严的简单仪式，心里经常许下一句话：“唯愿写作心流的这盏灯，永不熄灭。”这是我自己对于写作的祝福，对于自己很深的一个祝福。毕业后的十多年，我在北京一直从事互联网旅游内容编辑工作，近些年也在做旅游自媒体，然而“成为一名职业作家”的心声，似乎在靠近不惑之年时愈发强烈。从首部长篇小说《夜照亮了夜》到这部《青春是远方流动的河》，中间时隔了十二三年，出版一直未遂的原因，有2010年责编突然离职，无人接手，等待出版合同自动到期；有2015年签约某知名主打青春类型的文化公司，但书稿一直迟迟不出版；直至2019年4月被图书策划人看中，决定将两部小说一起出版上市，《夜照亮了夜》同时推出了一个12周年修订纪念版。

  12年，经历的否定、挫败不计其数，心，早已在某个层面，对上述的那些不屑一顾免疫了。因为我知道书稿迟迟出版不了，不一定是自己写得不好，更多时候还牵扯到那些编辑眼中的流量与市场问题。想必许多出过书的文学创作者也经历过类似我这样的事情吧。

  我这个人有一个最大的特点，就是比较轴。往好了说，是执着；用老百姓的话形容，其实就是很固执。比方说我从11岁1993年就开始听万芳的歌已经28年了；我喜欢读村上春树很奇异的小说也已多年。我收藏她（他）们几乎所有的唱片与书，坚持物质生活向低标准看齐，精神生活一定要“高”水准。现在细细回想，可能这种对于磁带、CD、黑胶唱片、纸质书籍的从一而终，注定了我将通过写作，来适配自己这颗如今仍旧敏感、善感的心吧。我一直认为，内心没有童趣的人，是写不了长篇小说的。他可以是一名言之凿凿、贯通古今的文化学者，但他不一定能写出情真意切的小说。小说从来不需要显摆知识积累，在文字里耍花枪；小说也不仅仅只是要讲述一个完整的故事，它并没有什么套路与书写程式。不能打动我的小说一定少了什么，或者，打动我的又多了什么。而那个“什么”，于我，应该是小说中的魂魄。

  这本小说的封面由我的外甥刘治铭绘制插画，歌手万芳亲笔题写书名，包括作家止庵老师、丁丁张先生等8位名人诚意推荐。《青春是远方流动的河》写给自己，也是写给你的，写给每一位80后的“青春挽歌”。

  虽然废话一堆，但还是值得了解下作者的观点

  作者：琉璃 发布时间：2019-11-23 00:03:02

  第2章 共心共情，养育自信

  让孩子变得平静、自信、能够应对问题。我们要做的第一件事情是：共情。

  不要用裁判的方式来对待孩子的恐惧。任何恐惧都是真实有效的，因为那是真真切切与孩子纠缠在一起的感受。

  面对孩子的感受时，我们不必感同身受，只要倾听就够了。当孩子感觉不安时，试着说“请允许我来担任你的保镖”，而不是一再强调“你很安全”。

  如果共情是第一步，那么第二步就是：用我们的镇定与信心感受孩子。

  当孩子害怕是对他说“看看我的眼睛，里面有没有“害怕”？”。如果孩子实在无法从你的眼睛里看到镇定，那么你可以如实对他说：“我也非常紧张。让我想想看，有什么办法能让自己放松呢？你愿意和我一起试试吗？”

  合理的安全意识，意味着能够灵活地判断什么时候应该躲避、什么时候不必惊慌，而不是一味地害怕某些东西。然而生活中却常发生大人肆无忌惮地吓唬孩子。如果要告诉孩子什么事情是危险的，那么请同时交给他应对的方法。

  孩子们只有先感受到认可后，才会愿意听劝解的话。

  认可孩子的感受时，最简单有效的方法是：复述孩子对你说的话。

  15秒劝解原则：如果劝解在15秒内没有起到作用，就放弃它，再想别的办法。

  “辅助”而不是“代替”孩子进行理性评估和解除警报。

  我们可以暗中留意，当孩子做出勇敢的事情时，我们就肯定他，并用恰当的方式告诉他：勇气可以通过练习不断培养，它并不是天生就有的。

  三个问题可以帮助孩子解决社交问题的能力：

  1、你做过什么努力？

  2、效果怎么样？

  3、下次再遇到你会怎么处理？

  第3章 放松与打闹游戏

  针对中度紧张的解压方式，可以嵌入运动元素。“活力体操”是一种效果显著的技巧。它的核心就是通过快节奏的运动，比如跑步、跳跃，让身体充分活跃起来。

  观想，也是一个深度放松的技巧。你可以描述一副惬意的画面，让孩子想象置身其中的感觉。比如安静的湖面，湖水会洗掉所有的担扰。

  第四章 临界点：进与退的抉择

  在临界点上轻推孩子，有两个必要因素：一是轻推时保持联结；二是轻推时持续向前。拉着孩子的手，和他说：“我们要一起去咯，放心，我会一直拉着你的手，直到你做好准备。”在走向恐惧的途中，我们可以时不时地停下来休整一下，但准备好之后一定要向前迈出下一步。

  让孩子吓晕你、抓住你、把你摔倒在地，可以极大程度上增强他们的自信。

  我们可以为孩子设计一些超能力，让他勇猛地打败“焦虑”这个大魔头。

  孩子如果把焦虑看作是一个外部的东西，那么他会更有信心去应对。

  第五章 情绪的释放与克制

  为了让孩子冷静下来，很多父母会说“你不应该有这种感觉”。这种说法起不到任何作用。例如一个小朋友被另一个小朋友撞哭了，我们会说“小朋友不是故意的呀。”言下之意是你不应该生气和难过。事实是，当情绪脑极度活跃时，才不管别人是不是故意的。

  “他撞了你，这可真把你气坏了。”共情，其实是缓解情绪的更好途径。理解并肯定孩子的感受，是安抚情绪的最佳途径。

  被堵截的情绪和被冻结的冲动，都会引发焦虑。如果我们拒绝自己的感受，那它们就会被堵在中途而进退两难。面对愤怒时，我们需要找对表达方式。从不允许自己生气的人，多半会被别人欺负。在遭遇不公或者面临威胁时，我们需要反抗，而反抗的力量来自愤怒。

  倾听孩子，欢迎他们的所有情绪，并不意味着妥协和纵容。你可以说：“我可以一直陪着你，多长时间都行，你可以哭，也可以生气，但我今天真的不能让你吃糖了。”这句话包含两层含义：第一，你不会因为孩子的情绪而改变你的做法（除非你意识到你是错的）；第二，对于孩子此时的情绪，你会重视并提供安慰，而不是否定和指责。

  孩子往往无法清楚地表达自己的感受，那么你可以替他把感受说出来，比如“我猜，你可能觉得…”

  除了在孩子难过时倾听他以外，我们还可以在“心情发布会”上处理那些未被倾听的情绪。就是约定某个时段，让孩子与你分享之前来不及表达的情绪。

  情绪调节运动“忽快忽慢”游戏：

  让孩子按照你指令的速度和方向跑：“向左跑、向右跑、向我跑、快点跑、慢点跑、停…”这类快速应变的运动可以加强孩子的情绪管理能力。

  第六章 挑战焦虑性思维

  对焦虑性思维最强有力的挑战，就是关注眼前的现实，而不是把所有注意力都放在过去和将来上。当我们把注意力放在当下时，所感受到的可能是悲伤、愤怒或者恐惧，但通常不应该是焦虑。当危险近在眼前，我们需要的是立即行动，而不是坐在那里焦虑万分。

  当我们专注于某件事情时，紧张感就会大大缓解。通过发展个人爱好、或参加创意性活动，孩子可以从小积累心流的体验。

  第七章 9种常见的童年焦虑

  社交焦虑

  把所有毛绒玩具排成一排，让孩子对它们发号施令，这样可以锻炼他们在公众面前的说话技巧。

  游戏的全部意义在于，让孩子在想象的世界中置换角色，从而克服他在真实世界里的恐惧。