证券从业人员资格考试考点采分——证券发行与承销 pdf mobi txt 2024 电子版 下载

1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于l999年首次举办了证券业从业人员资格考试。据统计，近年来证券从业资格考试报考异常火爆。仅2011年3月份的证券从业资格考试，在百度上的搜索量就达22

573人次。其报考量也达到了65．48万科次，与2010年同期相比提高了29．33％。

时至今日，考生人数不断增多。鉴于考生在职考试，工作繁忙，时间零散，我们编写了这套证券从业资格考试考点采分系列图书。该系列图书的特点为：

(1)知识考点化：把考点作为大纲要求知识的基本元素，逐个讲解，全面突破。

(2)考点习题化：选择题贯穿于考点之中，让考生了解出题的要点，准确把握考试精髓，一目了然，节省时间，提高效率。

(3)考试真题：提供部分历年考试真题，帮助考生尽快熟悉考试形式、特点及方法，提高应试能力和考试技巧。

(4)围绕大纲：考点依据考试大纲，对应相应习题，具有以点推题等特点。

(5)重点等级：每个考点均附有重点等级，重点等级的星数表示考试大纲要求掌握的程度，星数越多，考点重要程度就越高，考生应给予更多重视。这对提高广大考生的应试水平、提高应试合格率有较强的适用性。

章　证券经营机构的投资银行业务

  节　投资银行业务概述

  　考点1：投资银行业的含义

  　考点2：我国投资银行业务的发展历史

  　考点3：发行监管制度的演变

  　考点4：股票发行方式的演变

  　考点5：股票发行定价的演变

  　考点6：债券管理制度的发展历史

  第二节　投资银行业务资格

  　考点1：投资银行业务资格概述

  　考点2：证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件

  　考点3：中国证监会对保荐机构和保荐代表人实行注册登记管理

  　考点4：国债承销业务的资格条件和资格申请

  　考点5：国债的承销业务资格

  第三节　投资银行业务的内部控制

  　考点1：投资银行业务内部控制的总体要求

  　考点2：证券公司承销业务的风险控制

  　考点3：股票承销业务中的不当行为及相应处罚

  第四节　投资银行业务的监管

  　考点1：核准制

  　考点2：保荐期限

  　考点3：监管措施

  　考点4：中国证监会的非现场检查

  　考点5：中国证监会的现场检查

第二章　股份有限公司概述

　节　股份有限公司的设立

    考点1：设立方式

    考点2：设立条件

    考点3：设立程序

    考点4：发起人的资格

    考点5：发起人的法律地位

    考点6：公司章程的修改

    考点7：有限责任公司和股份有限公司的差异

　第二节　股份有限公司的股份和公司债券

    考点1：资本的含义

    考点2：资本“三原则” 

    考点3：资本的增加和减少

    考点4：股份的含义和特点

    考点5：股份的分派、收回、设质和注销

    考点6：股份有限公司的公司债券

　第三节　股份有限公司的组织机构

    考点1：股东的权利和义务

    考点2：控股股东和实际控制人的定义及行为规范

    考点3：股东大会的职权

    考点4：股东大会的运作和议事规则

    考点5：股东大会决议

    考点6：董事的资格和任免机制

    考点7：董事会的职权和决议

    考点8：经理的任职资格和聘任

    考点9：监事的任职资格、任免机制和任期

    考点10：监事的职权、义务和责任

　第四节　上市公司组织机构的特别规定

    考点1：股东大会的特别职权

    考点2：上市公司设立独立董事

　第五节　股份有限公司的财务会计

    考点1：关于股份有限公司财务会计的一般规定

    考点2：股份有限公司的利润分配

    考点3：公司会计师事务所的聘用和会计账簿的设置

　第六节　股份有限公司的合并、分立、解散和清算

    考点1：合并

　……

第三章　企业的股份制改组

第四章　首次公开发行股票的准备和推荐核准程序

第五章　首次公开发行股票的操作

第六章　首次公开发行股票的信息披露

第七章　上市公司发行新股

第八章　可转换公司债券及可交换公司债券的发行

第九章　债券的发行与承销

第十章　外资股的发行

第十一章　公司收购

第十二章　公司重组与财务顾问业务

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　　章　证券经营机构的投资银行业务

　　大纳复习要点

熟悉投资银行业的含义；了解国外投资银行业的历史发展；掌握我国投资银行业务发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。

了解证券公司的业务资格条件；掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件：了解国债的承销业务资格、申报材料。

掌握投资银行业务内部控制的总体要求；熟悉承销业务的风险控制：了解证券承销业务中的不当行为以及对不当行为的处罚措施。

了解投资银行业务的监管；熟悉核准制的特点；掌握证券发行上市保荐制度的内容以及中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管；了解中国证监会对投资银行业务的非现场检查和现场检查。

　……

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编辑推荐

　　“全”：紧密围绕大纲，考点全面，逐个击破。

　　“精”：提供历年真题，以点推题，深入精髓。

　　“巧”：标示重点等级，针对复习，提高效率。

• 作者：lex 发布时间：2013-06-22 17:00:07

  微生态讲的太少了。。。

• 作者：chocolate2011 发布时间：2018-10-23 20:29:37

  一本神奇的书，地理数学环保英语欧喔都涵盖了

• 作者：安东。 发布时间：2019-12-21 21:00:35

  相比女性视角的《两个故事》，男性视角的《三个女人》较为清澈而同样迷人。纠缠的男女关系在穆齐尔笔下如流淌的春水，不贞的主题变调徐徐荡开，那些本应紧张的时刻便拥有了梦境的着色。忍不住想象那梦中之梦，绿地毯红叶子月光女孩，“佟卡像月光那样清澈蔚蓝地站在她的位置上”，这大概就是爱情。

  “在这自由和空荡的不动穹顶下，人世生活的一个个偶然事件微不足道地演绎着。它们常常变成梦，或者原本就是梦……”2019-111

• 作者：小城鱼太郎 发布时间：2015-10-19 13:38:37

  这本里的标准之线就划得太武断。但凡所谓“消极”的，写得再好也不行。想起初中一篇作文被打了不及格，这种教学思想到今天还在统治着。

• 作者：风独 发布时间：2013-03-22 22:21:06

  草草介绍

• 作者：acaleph 发布时间：2018-05-06 15:57:57

  一个简单的故事被讲得好啰嗦噢，老鼠爸爸手上拿的书写着“自我认同”也太直白。但这个题材对我自己蛮有意义。作为一个经常被问“你爸妈怎么给你取这个名字”，以及小时候一直以为长大就会换名字的成年人，可能到最近才开始接受自己的名字…

• “我等了你好多年”

  作者：China Blu 发布时间：2008-07-06 18:08:30

  《机器猫》是我长大后最怀念的书籍，小时候不知道谁送过我10本，爱如珍宝，可惜在借阅和数次的搬家中统统遗失了。上学的时候曾经无数次的想过，等我上了班，第一个月的工资一定去买整套的《机器猫》，上班快2年的某一天，逛到一家动漫书店去，看到单册的《机器猫》摆在书架上，翻开看看，亲切无比，真的不知道该如何感慨时光，于是很豪迈的买了这个超级大盒。

  然而感慨的不仅是一套书，是它陪伴我长大的印记。忘了在哪里看到《机器猫》的大结局：

  “机器猫突然有一天再也不会说话,变成一个普通玩具。康夫努力求学钻研学问,最后终于让机器猫再开口说话。机器猫醒过来的第一句话是:我等了你好多年。”

  是的，我等了你好多年，真的。

• 戴着枷锁的舞蹈

  作者：Y小姐 发布时间：2010-09-25 22:21:35

         读到最后，我突然想到章学诚。这位当时颇有些离经叛道的文人，写得一手流畅的八股文，并以此作为表达其独特思想的工具。他知道这些“章句之学”将置人于死地，他甚至恨透了这种章法，然而这却是他唯一的表达方式。

      李汝珍也大抵如此。

      唐敖林之洋游历一段，千奇百怪上天入地，实在是不知作者如何想来；然而一旦离开“水中之月，镜中之花”，一旦需要描摹现实，李汝珍的陈腐无奈处显露无疑。

      有这么一种人，被现实牢牢摄住，而他深恶痛绝的毒液，却一点一点注入他的美梦里。

      《镜花缘》的核心并不是人本的，而是处处充满了道德说教，颇有些“失礼求诸野”的意思；它当然更不可能是女性主义的，相反，它是“反女性”的——你知道，以女性意象反对女性，因为非常有效，故而十分常见。

      当读者沉浸在不可思议的想象世界里的时候，当我们向往着那种自由与高尚的时候，那个世界中无所不在的对四书五经的引用却又把我们拉回现实，形成了一种不舒服的反讽。

      到最后，所有女孩儿回到大唐参加“科考”，平常言谈乃至插科打诨都像极了迂夫子，她们的面目变得越来越相似，故事变得越来越淡薄，以至于最后我们根本不关心结局是什么。

      这是梦醒了以后。

      当女孩儿们回到大唐，当李汝珍的笔墨回到现实，那个勉强敷衍而成的梦境猛然破灭。

      你究竟是变革者，亦或是卫道士？

      我相信李汝珍本人无法回答这个问题。他并不清楚地知道自己不满这个社会的什么，也并不清楚地知道自己想要的是什么。

      他觉得这个世界颇可恨，但长期的教养使得他无力想象出另一个世界。

      我明明知道现世不是天堂——但我曾经受过那么多现世的教育，因此，我的想象力并不自由，我的思想被禁锢在我的肉身之内，被禁锢在我所生活的环境之内。

      读《镜花缘》越读越闷，盖为此也。

      灯光熄灭，幕布落下。

      那个戴着枷锁的舞者黯然离开，回到他的牢笼。