基金法律法规、职业道德与业务规范 中国发展出版社 pdf mobi txt 2024 电子版 下载

《基金从业资格考试教材解读与实战模拟》系列丛书的编写依据是近期新版中国证券投资基金业协会发布的考试大纲，包括《基金法律法规、职业道德与业务规范》《证券投资基金基础知识》和《私募股权投资基金基础知识》。本系列丛书由多位专家经过潜心研究编写而成，编写过程中始终秉持的理念是重点领会考试大纲，详细剖析教材内容，深入推敲考试真题，准确定位命题规律，预测必考题目。

章金融、资产管理与投资基金

节金融市场与资产管理行业

第二节投资基金

第2章证券投资基金概述

节证券投资基金的概念与特点

第二节证券投资基金的运作与参与主体

第三节证券投资基金的法律形式和运作方式

第四节证券投资基金的起源与发展

第五节我国证券投资基金业的发展历程

第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用

第3章证券投资基金的类型

节证券投资基金分类概述

第二节基金的基本类别

第三节特殊的证券投资基金类别

第4章证券投资基金的监管

节基金监管概述

第二节基金监管机构和行业自律组织

第三节对基金机构的监管

第四节对基金活动的监管

第五节对非公开募集基金的监管

第5章基金职业道德

节道德与职业道德

第二节基金职业道德规范

第三节基金职业道德教育与修养

第6章基金的募集、交易与登记

节基金的募集与认购

第二节基金的交易、申购和赎回

第三节基金的登记

第7章基金的信息披露

节基金信息披露概述

第二节基金主要当事人的信息披露义务

第三节基金募集信息披露第四节基金运作信息披露

第五节特殊基金品种的信息披露

第8章基金客户和销售机构

节基金客户的分类

第二节基金销售机构

第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略

第9章基金销售行为规范及信息管理

节基金销售机构人员行为规范

第二节基金宣传推介材料规范

第三节基金销售费用规范

第四节基金销售适用性

第五节基金销售信息管理

0章基金客户服务

节基金客户服务概述

第二节基金客户服务流程

第三节投资者教育工作

1章基金管理人的内部控制

节内部控制的目标和原则

第二节内部控制机制

第三节内部控制制度

第四节内部控制的主要内容

2章基金管理人的合规管理

节合规管理概述

第二节合规管理机构设置

第三节合规管理的主要内容

第四节合规风险

实战模拟试卷一

实战模拟试卷一参考答案

实战模拟试卷二

实战模拟试卷二参考答案

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• 作者：新月 发布时间：2023-09-10 16:38:19

  尽可能多存钱，强制储蓄，女性更要学会投资，一定不要失去赚钱的能力

• 作者：松如 发布时间：2023-12-30 17:46:02

  温暖有趣的设定，每个登场人物都可爱。各章开头的诗善作品节选很不错，作家一定写得很愉快，过足了开坑的瘾，还不需要填坑。

• 作者：真萝莉 发布时间：2023-11-13 19:36:39

  我无意模仿人类，只是为了寻找一条出路。

• 作者：更远还生 发布时间：2021-01-10 23:10:26

  拜读陈老师的箱庭作品，其字里行间的真挚，引经据典的严谨，博大深厚的底蕴，让学生肃然起敬。这是我阅读的第一本箱庭书籍，期待某一天跟随老师创作的第一个箱庭。借用后记里的一句话来总结箱庭世界的魅力：“化手中方寸天地，为心上万亩良田”。

• 作者：世宗大王 发布时间：2022-02-06 23:28:26

  不会写书就不要写

• 作者：一星隐秘 发布时间：2024-01-16 00:21:41

  一般，没什么亮点，甚至觉得俗套。

• 陀思妥耶夫斯基《赌徒》对于一类女人的描写

  作者：翠鸟 发布时间：2018-11-27 13:14:01

  

  《名姝》

  陀思妥耶夫斯基的《赌徒》很短，差不多两天就能看完，里面最精彩的部分就是对几场轮盘赌的描写，让我这个从来不赌的人也看的大呼过瘾。而对赌徒的心态的刻画，应该是老陀自我的剖析吧，就不需要我做太多累赘的介绍了，就如他自己说的：“我要描写一个率真的性格，而且是个素养颇高，但在各方面又尚未定型的人.....但是主要的关键在于他把全部的生命、精力、狂热和勇敢都用在了轮盘赌上了。”

  这本老陀花了不到一个月就创作出来的作品让我印象最深刻的是他对一个女人的描写，不是主角爱的波琳娜，而是另外一个因为“赌”闯入主角生命中的女人。

  要不落俗套的刻画好这样一个“依靠男人供养”而生存的女人，是非常困难的。

  在我的印象里，类似李碧华的《胭脂扣》里对于风尘女子的描写，应该算是这类的入门。通过着重描写这类女子的风姿、媚态以及和男人的各种爱恨纠缠，来表现出人物的性格和身份特征 。

  而毛姆的《刀锋》里对一个混迹于巴黎各画家堆里最终被富商包养的女文青，则是升级版。通过叙事，用情节推动将人物的特性铺陈开来。抓住了人性，最终展现在读者面前的是一个有血有肉鲜活的女人，也很让人印象深刻。

  但当我看到陀思妥耶夫斯基《赌徒》里描写的这个从出场开始就只是淡淡描写的“将军追求的女人”后，我觉得自己整个人被颠覆了。在第十五章后半段，老陀仅仅是用了一段对话配合动作和主角的心理描写，就白描出了这类女子的所有特质。可以说，他写出了共性。

  既不媚俗也不说教，既不是主观臆想也不是无中生有。我看的分明是生活，这就是生活！这是真实存在的！！他用的篇幅甚至比毛姆短10倍，但对人物刻画的细腻和深度远超过他。

  已词穷，只能献上我深深的膝盖。以下是整段的摘抄，可以细细品下。

  他还用了法语和俄语一起写，只能跪了。

  --—摘自陀思妥耶夫斯基《赌徒》第十五章

  我赶往将军处，离他们的套间不远，有一扇门忽然打开，有人喊了我一声。这个人是m-me veuve Cominges，按m-lle Blanche的吩咐来喊我。我走进m-lle Blanche的套间。

  　　她们的小套间只有两个房间。从卧室里传来m-lle Blanche的笑声和叫喊声。她从床上起来。

  　　“呀，c'est lui！！Viens donc,beta！真的吗，que to as gagne une，montagne d'or et d'argent？J’aimerais mieux 1’or.”①

  ***************************

  　　①法语：这是他！！过来，傻家伙！听说你赢了一大堆金币、银币，是真的吗？我宁愿要金币。

  ***************************

  　　“我赢了钱，”我笑着答道。

  　　“多少？”

  　　“十万弗罗林。”

  　　“Bibi,comme tu es bete.②你进来，到这儿来，我一点儿也听不见。Nous ferons bombance,n'est-ce pas？③”

  ***************************

  ②法语：比比，你真傻。

  ③法语：咱们大吃一顿，好不好？

  ***************************

  　　我走到里间她的卧室里去。她歪着身子躺在玫瑰色的锦缎被子下，露出浅黑的、健壮的、令人销魂的肩膀，——这样的肩膀只在梦里见过，——身上披一件镶着雪白镂空花边的薄纱衫，跟她的浅黑的肤色极其相称。

  　　“Mon fils,as-tu du coeur？”①瞧见我，她高声叫道，又哈哈大笑起来。她总是笑得很快乐，有时候笑得很真诚。

  ***************************

  　　①法语：我的孩子，你勇敢不勇敢？

  ***************************

  　　“Tout autre……”我借用高乃依的话，开口说。

  ***************************

  　　②法语：如果别人……“你勇敢不勇敢……如果别人……”出自法国作家高乃依的名剧《熙德》中的台词。

  ***************************

  　　“瞧你，vois-tu,”她忽然急急忙忙说，“首先，把袜子找到，帮我穿袜子；其次，si tu n'es pas trop bete,je to prends a Paris.③你知道，我马上要动身了。”

  ***************************

  　　③法语：如果你不太愚蠢的话，我带你到巴黎去。

  ***************************

  　　“马上？”

  　　“过半小时。”

  　　果然，所有的东西都已经收拾停当。所有的手提箱和她的应用物件都已经准备好放在那里。咖啡早已端上来。

  　　“Eh bien！你想tu verras Paris.Dis donc qu'est ce que c'est qu’un outchitel？Tu etais bien bete，quand tu etais outchitel.④我的长统袜到哪里去了？喂，快替我穿上呀！”

  ***************************

  　　④法语：你去看看巴黎。你说说，什么叫教师？你当过教师，可你很蠢。

  ***************************

  　　她伸出一只脚，确实令人销魂，纤小，肤色浅黑，一副天然风韵，活脱脱是穿上鞋子后模样儿更叫人爱煞的秀脚。我笑了，动手替她穿上长统丝袜。m-lle Blanche这时坐在床上，象爆豆子似的说着话。

  　　“Eh bien,que f eras-tu,si je to prends aver？⑤

  ***************************

  　　⑤法话；如果我带你一起走，你怎么样？

  ***************************

  首先，je veux cinquante mille francs.①你在法兰克福把钱交给我。Nous allons a Paris.②到了那里我们在一起生活，et je te ferai voir dese etoiles en plein jour.③你会看见你从来没有见过的女人。听我说，……”

  ***************************

  ①法语：我要五万法郎。

  ②法语：我们到巴黎去。

  ③法语：你在我身边白天也看得到星星。

  ***************************

  　　“等一等，我给你五万法郎，那我还剩下什么？”

  　　“Et cent cinquante mille francs,④你忘记啦，除此以外，我还同意在你的屋里住一个月，或两个月，que sais-je ！⑤当然，我们是用这十五万法郎过两个月。你瞧，je suis bonne enfant,⑥跟你言明在先，mais to verras des etoiles.”⑦

  ***************************

  ④法语：还有十五万呀。

  ⑤法语：说不定！

  ⑥法语：我是个好心肠的姑娘。

  ⑦法语：你会望见星星的。

  ***************************

  　　“什么，总共才两个月？”

  　　“怎么！这话把你吓坏了？Ah,vil csclave！⑧你知道吗，一个月这样的生活胜过你平平淡淡的一辈子。一个月——et apres le deluge！Mais tu ne peux comprendre,va！⑨走吧，走吧！你不配过这种生活！哎哟,que fais-tu？⑩”

  ***************************

  ⑧法语：唉，卑贱的奴隶啊！

  ⑨法语：以后哪怕发大水也不管！不过你不会明白个中道理的，走吧！

  ⑩法语：你干什么啊？

  ***************************

  　　这时我正替她穿另一只脚的袜子，忍不住吻了一下她的脚。她挣脱出来，用脚尖踢我的脸。接着，她撵我出去。“Eh bien,mon outchitel,je t'attends,si tu veux；⑾过一刻钟我就动身！”她追着我大声说道。

  ***************************

  ⑾法语：喂，我的教书匠，我等你，如果你想去的话。

  ***************************

  　　回去的时候，我已经被迷得昏头昏脑了。这不能怪我，波丽娜小姐拿整捆钞票扔在我的脸上，昨天她就认为阿斯特莱先生比我强。几张散落在地板上的钞票还摊在那里，我把它们捡了起来。这时房门开了，来的是侍役领班本人（他原先连看也不愿看我一眼），问我愿不愿意搬到楼下最豪华的房间里去住，前不久B伯爵曾在那儿待过。

  　　我站在那里，沉思片刻。

  　　“结帐！”我大声说，“我马上就走，十分钟以后。”我心里想，去巴黎就去巴黎！大概命里早已注定！

• 冰之

  作者：苏打气泡水 发布时间：2018-10-13 23:21:33

  版权归作者所有，任何形式转载请联系作者。

  作者：温井琴台（来自豆瓣）

  来源：

  https://www.douban.com/note/692914804/

  1. 她名伟，男性化的名字，因她有一个开明革新的母亲希望她坚强伟大。她又字冰之，是女儿的柔软，两者结合起来便是她人生的调性基础：一方面是极强的斗争意识，另一方面是极婉转的文艺之心。而这两者又统统归于她极炽热的生命意志之下了。

  2. 瞿秋白于多余的话中隐去姓名，写她如飞蛾扑火，非死不可。他是她的挚友，她对此很有感情。在她年轻的岁月里，她的心为离经叛道又浪漫多情的法国文学所占据，她读的不很多，没有受过专业的思考训练。但她读得热烈，多情而又专情，是以因着少女全部的生命与意志而徜徉、体会文学世界：茶花女，红与黑，包法利夫人……而另一方面，她又当然的活成了一个标准的五四青年，她读所有青年导师的文章以及他们所推荐的俄国文学作品，果戈里、屠格涅夫、托尔斯泰，以及高尔基。在这里，在属于自由的浪漫与激情之外，她获得了另一种更为深重的关于人本身应该如何活着的教育。

  3. 她又的确富有才能，并且十分大胆，且有着十足的热情与行动力。很快她就写出名堂来了，尽管一开始她总是声称自己并不创作。她如很多新青年一样抛却了自己的本名。一开始，她只是抛却了姓，但生活中他人问起时，总有不便之处，她便干脆利落地选了一个笔画最少的姓，以表不甚在意姑且为之。后来，她的这个方便的名字，便跟随着她的文章被许许多多的青年人传颂了。

  4. 在她的青年时代，她也不具有年轻女性的娇嫩柔美。她身材矮小，又并不纤细，是一种健康的茁壮。她的脸孔也不如何动人，且平素不着粉黛。但她的眼睛亮而有神，打扮极其时髦，谈吐真诚并且出众。因而她是富有魅力的。和她一起从湖南出走上海的女伴是她少女时期的挚友，以至于朦胧的爱人。与她不同的，这位女伴十分美，忧郁且身体虚弱。但是她们又都有着一样的火的热情，一样的少女般的对广阔人间远大前程的梦幻憧憬。然而这憧憬最终也如火般焚烧着女伴的全部生命，她很快便因病去世了。

  5. 悲痛中她去了北京，从而遇到了她的第一个男性爱人。他是一位稍稍年幼于她的海军学生。他们过着柏拉图式的爱情生活，这生活甜蜜同时也拮据窘迫。他们后来又回到上海，彼时她已成为书商的宠儿，她的作品总是很受青睐，逐渐积累下了日后的名声。在上海生活时，她同她的爱人依然保持着自由而浪漫的青年人的情调，直到用无可用之时才慌忙提笔以赚取生活所必须的稿费。而于此同时，另一股积淀已久的思潮，逐渐占据了这一对年轻伴侣的内心。

  6. 在她的青年时代，她发誓绝不妥协而碌碌地过着，因此她逃离了她的湖南老家，一个兴旺的书香世家。她同女孩们一起出走上海，从此立志为人生而活。然而究竟如何才称之为人生呢？她经历了女伴的离去，生活的困窘，同时于这社会之上，她又不齿于书商的贪婪与政府的无耻。在体味自由浪漫之空有激情而疲乏无用之后，年龄愈长的她很快为另一种同样热烈但同时又具有巨大行动力的思想所吸引。作为一名已被人熟知的作家，她加入了左联。很快的，她便深刻地对马克思主义、共产主义、对党生出感情了。

  7. 她的海军爱人早先就加入了党，然而他短暂的生命最终止于政府对共产党员的迫害。她28岁时也加入了党，然而随即她也被政府逮捕。因她有文名，被当作可用之人软禁而非关押。在南京，她度过了几年与政府周旋同时忍受社会上对她的猜忌攻讦的岁月。在这段时间里，那个如何而活的问题依然充斥着她的内心：身为囚徒，已经不可能在国民党的统治之下而自由活着了；这外间的社会又是这样的颓散而无情。最终，她决定逃跑，她决定到陕北去，到苏区去。

  8. 她的逃跑成功了。她顺利到达了苏区，她同红军的领袖们都见面了。他们欢迎了她，问她到这里是为了什么。她说，她要当红军。她出生大户人家，接受新思想后又仿佛一个摩登的城市小姐，当红军的生活和她以前的生活截然不同，以至于辛苦。然而，她真实的快乐着，因这种紧贴着大地的生活前所未有地将她的生活从轻浮的空中拉扯到了地上。从此，她获得了身为一个生活着的人的完整的重量。

  9. 在苏区，在延安，在晋察冀，在桑干河边，她度过了她壮年时光。从前她是摩登而先进的城市女青年，而现在她是农村的革命战士。她在湖南与上海的照片很是优美，尽管她的面貌并不如何娇艳，但她总是相当时髦的。而在拍摄于苏区的照片中，她成了一个彻底的土包子，军服臃肿地裹在她健壮的身上，帽檐下压着的除了一双慧眼，还有一张十分男子气的大脸盘。在延安时，萧红来了。她们拍了一张合照，照片上，萧红穿着连衣裙与丝袜，柔顺的中短发含蓄地垂在面颊两旁，而她则裹着一身军大衣，大喇喇地侧身跨坐着。她脸上将烟似柳，而她脸上明艳如花。

  10. 建国后，她根据她的苏区经历，完成了描写土改的小说太阳照在桑干河上。这部在如今看来并不符合当下文学兴味的小说为她获得了斯大林文学奖二等奖。她的名声达到了顶点。如今看她的作品，人们会为其中充斥以至于近乎窒息的政治性所压倒，从而将她的作品解读为虚伪的政治宣传册。然而它或许的确是极浓政治意味的，但它决计不是虚伪的。它是出自于她的真实的生活与真实的爱的。在她晚年，彼时伤痕文学等崭新的先锋文学已经登场，而她在南冠二十载之后，依然坚定地宣读着自己的文学信条：在意识上，她首先是一名党员，然后才是一名作家。然而她的真实身份却并不是一个书写着的党员干部，而是一个为党书写的革命作家。她对于她的信念是如此执着，但同时，她对于文学也是如此深情。她明白，抛却她的执着，从一开始她就是一名作家，她不会为了事务而放下手中的笔。

  11. 盛极必衰，55-57年，她突然被打为反党小集团的领袖，在一段苦痛的反复辩解之后，她仍无法为自己开脱。其一，她在南京被国民党所软禁的那段岁月，被看做自首。其二，在苏区期间，她声张女性权利痛批不良现象的文章被视作反革命。其三，她获奖之后声誉太大，被嫉恨者反而解读为她有“一本书主义”。她百口莫辩，实则也没有机会为自己申辩。最终，她被开除党籍，下放于北大荒农场劳作。那时她已是一个50多岁的老人了。随后反右开始，她又当然的带上了右派的白帽子。文革期间，她虽年岁已高，仍不免总是被拖出来批斗殴打，她居住的一个七平米的茅草房，被抄家三十多次。抄家之余，仍是免不了一顿殴打。

  12. 万里投荒千顷雪，一冬在系五更风。当初实际上她是自愿去北大荒的。她是一个拿笔杆子的，起初适应不了农业劳动。然而很快的她就勤劳地劳作起来了，同时她也笔耕不辍，非但不以为苦，反而将其看作宝贵的素材，是珍贵的体验。她想将她的所见所闻写一部长篇，名字叫做在严寒的日子里，描写一个以失败为结尾的农民的抗争的故事。她艰难的完成了十多万字，然而它们终于在二十年的南冠生涯中散佚了。

  13. 白驹过隙，文革结束后，她终于得到平反。彼时她已垂垂老矣，然而问起这段艰苦的时光，比照于市面上的伤痕文学，对于作为集体的始作俑者，她竟不说一字不是。她仍然忠诚于她所忠诚的，她的文学依然没有丝毫改变。她的信仰早已千锤百炼而不容置喙了，因为她是具有大热情与大的真诚的人生意义的追寻者，所以她的信念才能如此坚定。她是别人眼中的“党的复杂的大人物”，同时她的本性却是天真的，那是她人格中作为一个作家所赋予她的。而今看来，或许近乎愚痴，却也令人万分感慨。

  14. 在晚年，她的名声恢复了，且比之于二十年前没有丝毫退减。八十年代，美国作家聂华苓邀请她赴美，初到纽约，聂担心这个老革命喝不惯咖啡。而她微微一笑说，五十年前她经常喝。那是她在上海的时候。她如今已如此老迈了，然而面容比起年轻的时候，却愈发显示出文人的清廓端丽来，这是她年轻时所不具备的。一个人年老的面貌，最是她人生的忠诚反应。她的身材依旧矮小，看着不伟不大，然而面容却逐渐被时光锤炼成一座丰碑，上面铭记着的是她在人生的结局处对后代的嘱托，亦是总结：如实记录，不要将白的说成黑的。

  15. 她在最后时间的照片里，有一张与苏珊桑塔格的合照，彼时桑塔格还是个年轻人。原来她在美国的时候同桑塔格见面了啊。不知总是称自己学术反应过密而人生反应过疏的桑塔格，会如何评价她这个来自于东方红色革命的作家呢？会如何看待她的政治生命与文学生命呢？她有甚多不如人意之处，如今看来很多方面相当偏颇。然而她却依然也当然是熠熠生辉的，这光辉来源于她绝无仅有的自发的生命意志，来源于她一以贯之的真挚与热忱，来源于她于惨淡之中依然不忘初心的坚守。

  16. 回到她的青年时代，在给她带来大的声誉的成名作莎菲女士日记的最后，她写道：悄悄地活下来，又悄悄地死去。我可怜你，莎菲！她不是莎菲，她不需要这自怜。她现在的姓是世间最简单最朴素一个丁，她曾经的名是最坚强最广大一个伟。她不愿悄悄地活或者悄悄地死，她要轰轰烈烈地生死，而将她的名字深深镌刻在这片土地之上。

  十月十二日 凌晨

  于英国