美国证券法上的民事责任与民事诉讼 黄振中【正版书籍】 pdf mobi txt 2024 电子版 下载

美国是目前世界上证券立法最发达、最完善的国家，在证券法上的民事责任和民事诉讼制度方面积累了比较丰富的立法和实践经验。据统计，在20世纪90年代中期，美国全国各地由私人在联邦法院和州法院提出的证券民事诉讼案件每年就有300件左右，1995年至1998年四年间，法院判决（包括经法院批准的和解方案）的证券欺诈赔偿额（包括美国证监会命令违法行为人“吐出”的非法利益）就高达65亿多美元。证券监管法律就像魔术师的变术在两种情境间闪来闪去，有时魔鬼似地诡秘难解，有时又骇人般地平淡无奇。更无奈，证券监管法律又是建立在法律专业学生感到陌生而又玄虚的商业和经济概念上。美国人学习研究美国证券监管法律尚感如此艰难，可以想象，一个中国学人在学习研究美国证券监管法律过程中，在研究美国证券法上的民事责任和民事诉讼时，由于政治制度、经济环境、文化背景的差异，又会品味到什么样的酸甜苦辣。

引言

章 -美国的证券法律体系与民事责任概说

　节 -证券法律体系

　　一、证券基本法律规范及其配套规则

　　二、证券辅助法律规范 -

　　三、各州的证券法

　　四、法院判例 -

　　五、与证券民事诉讼有关的其他实体法和程序法 -

　第二节 -证券法上的民事责任基本分类 -

　　一、证券法上的违约民事责任和证券法上的侵权民事责任 -

　　二、证券法上的普通法欺诈损害赔偿责任和衡平法解约责任 -

　　三、证券法上的明示民事责任和证券法上的默示民事责任

　　四、证券法上的实际履行救济责任和证券法上的替代性救济责任 -

　　五、由证监会提起民事诉讼的民事责任和由私人提起民事诉讼的民事责任

　　六、证券发行市场的民事责任和证券交易市场的民事责任 -

　第三节 -证券法上的一般民事责任构成 -

　　一、证券法上的民事责任主体 -

　　二、证券法上的民事责任主观过错

　　三、证券法上的民事责任客观方面 -

　第四节 -普通法欺诈损害赔偿责任与衡平法解约责任构成简析 -

　　一、普通法上的欺诈损害赔偿责任

　　二、衡平法上的解约责任

第二章 -美国证券法上的民事责任基点--证券 -

　节 -证券的法定定义与法院审判实践中对证券的定义 -

　　一、证券的法定定义

　　二、法院在审判实践中对证券的定义 -

　第二节 -证券定义的代表性判例与证券认定标准

　　一、美国证监会诉赫威公司案与投资合同标准

　　二、雷维斯诉安永案与“家族相像”标准

　第三节 -“除非上下文中另有规定”与美国国会的立法意图

　　一、关于“除非上下文中另有规定”的分析

　　二、国会的立法

黄振中，河南省汝州人，北京市德恒律师事务所律师，获得广州外国语学院英语系文学学士学位，中国人民大学法学院刑法学硕士学位，对外经济贸易大学法学院国际经济法学博士学位，具有国际商务师资格和全国企业法律顾问资格，英国皇家特许裁员协会会员，中国国际经济贸易调

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编辑推荐

美国是目前世界上证券立法最发达、的国家，在证券法上的民事责任和民事诉讼制度方面积累了比较丰富的立法和实践经验。据统计，在20世纪90年代中期，美国全国各地由私人在联邦法院和州法院提出的证券民事诉讼案件每年就有300件左右，995年至998年四年间，法院判决（包括经法院批准的和解方案）的证券欺诈赔偿额（包括美国证监会命令违法行为人“吐出”的非法利益）就高达65亿多美元。证券监管法律就像魔术师的变术在两种情境间闪来闪去，有时魔鬼似地诡秘难解，有时又骇人般地平淡无奇。更无奈，证券监管法律又是建立在法律专业学生感到陌生而又玄虚的商业和经济概念上。美国人学习研究美国证券监管法律尚感如此艰难，可以想象，一个中国学人在学习研究美国证券监管法律过程中，在研究美国证券法上的民事责任和民事诉讼时，由于政治制度、经济环境、文化背景的差异，又会品味到什么样的酸甜苦辣。

书籍介绍

美国是目前世界上证券立法最发达、最完善的国家，在证券法上的民事责任和民事诉讼制度方面积累了比较丰富的立法和实践经验。据统计，在20世纪90年代中期，美国全国各地由私人在联邦法院和州法院提出的证券民事诉讼案件每年就有300件左右，1995年至1998年四年间，法院判决（包括经法院批准的和解方案）的证券欺诈赔偿额（包括美国证监会命令违法行为人“吐出”的非法利益）就高达65亿多美元。证券监管法律就像魔术师的变术在两种情境间闪来闪去，有时魔鬼似地诡秘难解，有时又骇人般地平淡无奇。更无奈，证券监管法律又是建立在法律专业学生感到陌生而又玄虚的商业和经济概念上。美国人学习研究美国证券监管法律尚感如此艰难，可以想象，一个中国学人在学习研究美国证券监管法律过程中，在研究美国证券法上的民事责任和民事诉讼时，由于政治制度、经济环境、文化背景的差异，又会品味到什么样的酸甜苦辣。

• 作者：Elact 发布时间：2017-01-09 20:59:12

  把很多事儿基本说清楚了。

• 作者：VIP 发布时间：2021-03-16 11:01:19

  2018-04-30读过

• 作者：洛兹尼茶 发布时间：2024-03-05 20:18:57

  羡慕的不是简莫里斯去过那么多地方，见过那么多历史名人，羡慕简里斯每到一个地方，对当地总有自己的精妙的理解，简莫里斯的洞察力太惊人了。

• 作者：日月当空 发布时间：2022-02-23 00:43:31

  其实就是道教前史，还是蛮扎实的，只不过名字有点太大了。

• 作者：今宵酒醒何处 发布时间：2021-12-04 19:48:31

  世界都在改变，独她守在远处，所谓不忘初心吧。耗尽青春、只为执拗。因为不识时务吸引的爱，也因为不识时务而错手，远远地成为别人生命中的光，有没有意义？是傻吧？可是因为难能，所以可贵。

• 作者：米姐起飞 发布时间：2008-06-20 13:59:07

  谁都没耐心永远快乐下去。这句话说的好挖。

• 聊几句

  作者：黑暗之刺 发布时间：2024-05-31 18:14:30

  《最后一个死去的女孩》是美国作家哈里·多兰作品。虽然是独立作，亦可被视为小说家系列之前传。在现实生活中，哈里·多兰出生于纽约州罗马市，在他获得北卡罗来纳大学教堂山分校的哲学学位并开始创作生涯后，目前和伴侣生活在密歇根州安娜堡。《犯罪小说家》是哈里·多兰的成名作，也是小说家系列首作。在这部让他名声鹊起的超级畅销书中，主角大卫·卢更为了逃避黑暗暴力的过往，来到密歇根州安娜堡隐姓埋名，过着低调平静的生活。没想到一把铲子改变了一切。哈里·多兰没有让读者久等，《最后一个死去的女孩》的出现填补了大卫以往的空白，这部让人心碎的故事就发生在纽约州罗马市。现实与虚构，哈里·多兰似乎是将自己的人生也倾注在作品之中，使之密不可分。

  如果说哈里·多兰初试啼声之际给人感觉是文风简约，角色有血有肉， 情节错综复杂并带有古典遗风，甚至有些许雷蒙德·钱德勒的黑色冷硬质感。那么，在《最后一个死去的女孩》的表现则更胜一筹。 首先，在谋篇布局和叙事上显得更为从容，铺垫与发展并没有平铺直叙，利用插叙和倒序的不同视角变化来层层递进，繁而不乱的同时又丰富观感，收线时才让人意识到何为情理之中意料之外。本书故事以扼杀案开篇，随着本案调查，延伸出妓女沉河、入门纵火、绑架监禁、房车枪击、地下反杀和农场残杀等多起紧密关联的系列案件，如同滚雪球般推动情节发展， 多案并存的构思使得故事悬念重重又曲折无比，让人目不暇接。大导演希区柯克在谈论悬念的时候曾经说过，悬念很大程度上与观众自身的欲望和期盼有关。哈里·多兰显然深谙其道，聪明地采取了多线叙事，构筑和推动情节递进的同时，利用不断切换的视角审视和丰富着故事。 上佳的谋篇布局让阅读感受非常之好。与此同时，通过调查时的对话和观察，表现出不同人等的生活状态，通过他们的思考、应对折射出现实，虚实难辨让人不得不全神贯注于事件的发展与升级，被作者顺利引领到最后，为之震撼的同时又懊恼自己错过诸多细节。

  风雨欲来的高压之下，浮出水面的自然是一个个各具特色的人物。在小说中，你会看到拥有强大人格魅力的嘉娜、执着且执行力满分的大卫、狡猾残忍的K、过分自我的弗兰克·莫雷蒂和百死莫赎的道尔兄弟等各色人等。哈里·多兰没有简单地脸谱化这些人物，而是在叙事过程中逐渐使之成型。以嘉娜为例。大卫狗咬骨头死不松口的调查着嘉娜的死因是一个层面，嘉娜自叙则是另一层面面，双向而行的叙事，完整地反映了嘉娜短暂又悲惨的人生。爱人、家人、老师还有凶犯，不同视角下的嘉娜，美丽、勇敢、坚韧、独立又充满热情，她试图拥抱世界、掌握自己的人生道路，与挚爱携手并行。遗憾的是，命运让她饱受生活的折磨与身心的摧残，在幸福看似唾手可得的时候被扼杀，只是源于她对正义和真相的渴求。 当读者意识到这一点时，痛惜、遗憾甚至是悲愤的强烈情感冲击随之而至。 毫无疑问，这是一个立体且有深度的角色，是念念不忘必有回响的人物。

  对于大卫来说，他的调查和复仇是让故事前行的推力，同时也是填补系列前作细节的巧思。当然， 永失吾爱的悲情演绎对他和故事本身，无疑都是巨大的催化剂。如果你看到小说的最后一页，就会明白我在说什么。

  在类型文学领域，面面俱到又独具个人风格已是佳作的标准，《最后一个死去的女孩》不仅做到了，还远远超过。 好书值得被更多人看到。

• 太空漫游记

  作者：林亦霖 发布时间：2016-11-02 02:09:32

  林亦霖

  小时候有许许多多的梦想，最想做的就是成为一名宇航员，可以坐着飞船，飞出地球在太空中遨游。

  

  还记得科幻电影中那个绿色脑袋的外星人，他还会飙海豚音，唱得好高好高。而长大了，却渐渐忘了那个最初的梦想。连陨石展都很少去观望，那些闪亮的星星仿佛成了一个可触不可及的梦。直到遇到了这本《宇宙》，星星在手中又恢复了光亮。它化为一艘飞船，带着我的梦起航。

  最先看到的就是我们熟悉的家园——地球。远远地望去，她是那么美，蓝色的海洋、漂泊的流云；她在那里漂浮着，转动着，在漆黑的宇宙里，她就像璀璨的蓝色宝珠。她孕育了一代一代人，看着沧海桑田，望着山河百川。下一站就看到了月亮，童年的时候，总爱听嫦娥奔月的故事，那明明的月亮仿佛真的有仙女住着似的。现在打量着她，众多环形山和不平的表面，她不像想象中那么美；少了分华美，多了分凄凉。但一想到是她和地球日夜作伴，心中到觉得温暖。飞船继续向外飞行，我看到了火星。

  

  这个星球在夏天最高温度只有27度，据说是太阳系内除了地球之外最适合生命居住的地方。他看起来土黄的，部分地方泛红，的确符合他的名称——火星。记得新闻上说，火星可能存在过液态的水，那么会不会在他的表面下有着外星人呢？对了，奥林匹斯山是那么得壮观，就用图片记录下这美好的瞬间。飞船容不得我多想，就带我飞到了下一个星球。土星是我觉得最为美丽的星球。因为她的周围有着光环，据说，那些光环可能是她星球上飞出的物质。然而，无论是什么，这些光环围绕在她的身边，像是她的护卫，又似华美的衣裳。她真的成为宇宙中一道靓丽的风景。飞船到冥王星的时候，我有点难过，这颗曾经的伙伴现在成为了矮行星，他一个人孤独地在宇宙漂浮。就像他名字中的“冥王”——死神那般，忍受着孤独和寂寥。本想再多看他几眼，飞船加快了速度。

  快速地，我飞出了银河系，那些曾经梦到的星系出现在了眼前。最让我熟悉的莫过于猎户星系了。夏日仰望星空的时候总能找到他——他腰间三颗星星就是辨别他的宝石。现在这么近地观望着他，心中颇为感慨。飞船还在飞行着，那些叫出名字的、叫不出名字的纷纷进入了我的眼帘。美丽的，不变的星空，我隔着玻璃窗，望着、感受着、感叹着。

  “那一年我们望着星空。有那么多的灿烂的梦……”手机铃突然响了起来，回过神，飞船消失了；那些神奇的星系，那片神奇的星空，化为我手中这本厚厚的《宇宙》。一页页翻去，那些场景历历在目，那些回忆回荡脑中。

  似梦，非梦；宇宙星系，留目其中；飞船续航，星空有梦——飞出银河，遨游太空！