CFA一级备考手册⑤道德与职业准则 pdf mobi txt 2024 电子版 下载

CFA一级备考手册，为诚迅金融培训公司旗下品牌诚迅赛飞编写的针对CFA一级考试的教辅图书。一级备考手册为系列图书，共6册，有《财务报告与分析》《定量方法与投资组合管理》《公司理财与权益》《固定收益、衍生产品与另类投资》《道德与职业准则》《经济学》。

《道德与职业准则》重点介绍了投资行业道德规范的六条基本要求、职业准则七个方面的实际应用，以及全球投资业绩标准的基本概念。

目录

章准则（一）：专业精神

Standard I：Professionalism1

节知法守法

Standard I（A）：Knowledge

of the Law1

第二节独立性与客观性

Standard I（B）:Independence

and Objectivity12

第三节不当陈述

Standard I（C）：Misrepresentation25

第四节不当行为

Standard I（D）：Misconduct38

第二章准则（二）：资本市场诚信

Standard II：Integrity of Capital

Markets43

节重大非公开信息

Standard II（A）：Material

Nonpublic Information43

第二节市场操纵

Standard II（B）：Market

Manipulation61

第三章准则（三）：对客户的义务

Standard III：Duties to Clients69

节忠诚、谨慎与关心

Standard III（A）：Loyalty，Prudence and

Care69

第二节公平交易

Standard III（B）:Fair

Dealing82

第三节适当性

Standard III（C）：Suitability92

第四节业绩陈述

Standard III（D）:Performance

Presentation99

第五节保守机密

Standard III（E）：Preservation

of Confidentiality109

第四章准则（四）：对雇主的义务

Standard IV：Duties to

Employers116

节忠诚

Standard IV（A）：Loyalty116

第二节额外报酬安排

Standard IV（B）:Additional

Compensation Arrangements129

第三节上级主管的职责

Standard IV（C）:Responsibilities

of Supervisors133

第五章准则（五）：投资分析、推荐与操作

Standard V：Investment Analysis，Recommendations

and Actions140

节勤勉与合理原则

Standard V（A）：Diligence

and Reasonable Basis140

第二节与客户及潜在客户的沟通

Standard V（B）：Communication

with Clients and Prospective Clients150

第三节记录保存

Standard V（C）：Record

Retention159

第六章准则（六）：利益冲突

Standard VI：Conflicts of

Interest164

节冲突的披露

Standard VI（A）：Disclosure

of Conflicts164

第二节交易优先权

Standard VI（B）：Priority of

Transactions171

第三节推荐费

Standard VI（C）：Referral

Fees177

第七章准则（七）：CFA协会会员或CFA考生的职责

Standard VII：Responsibilities as

a CFA Institute Member or CFA Candidate183

节CFA协会项目参与者的行为

Standard VII（A）：Conduct as

Participants in CFA Institute Programs183

第二节CFA协会、CFA称号及CFA项目的引用

Standard VII（B）：Reference

to CFA Institute，the CFA Designation，and the CFA Program189

第八章道德规范与职业行为项目

Code of Ethics and Professional Conduct

Program196

节道德规范

Code of Ethics196

第二节职业行为项目

Professional Conduct Program199

第九章全球投资业绩标准

GIPS203

节全球投资业绩标准的目标

Objectives of GIPS203

第二节全球投资业绩标准的简介

Introduction to GIPS205

第三节全球投资业绩标准的条款

Provisions of GIPS207

于海颖先生担任CFA专职培训师十余年，2015年任诚迅金融培训公司CFA培训部总经理，讲授CFA、CFA Institute金融基础证书、财报分析等课程。参与编写《CFA备考手册》、《CFA Institute金融基础证书》等教材。英国斯特灵大学投资分析硕士毕业。2004年成为CFA持证人。

许国庆先生1998年创办诚迅金融培训公司，任董事长，引进了华尔街投行投资实操技能类培训，组织开发了估值建模、财报分析等招聘测评考试。此前曾在摩根大通、雷曼兄弟纽约、香港、北京工作约十年。获哈佛商学院MBA学位、北京大学经济学士学位。

江涛先生2006年加入诚迅金融培训公司，任投融资培训部副总经理，讲授估值建模、并购估值、财报分析、现金流测算与分析等课程。参与多家企业融资、投资与财务顾问项目。参与编写《CFA备考手册》、《估值建模》等教材。清华大学自动化专业本科、环境工程与管理专业硕士毕业。

段迪女士2006年加入诚迅金融培训公司，任机构服务部主任，负责金融机构培训咨询、金融机构招聘测评考试管理、财务事务合规等工作。参与编写《CFA备考手册》、《银行从业资格考试教辅》等教材。

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序

从CFA项目中能学到什么

很荣幸收到诚迅金融培训董事长许国庆先生的邀请，为他们编写的CFA备考手册作序。我想利用这个机会和CFA考生分享一下与CFA项目有关的一些感受，希望能对大家有所启发。

我本科读的是英语，虽然后来在商学院读了一些金融课程，毕业后在华尔街投行的资本市场部门工作，但总觉得对金融业务与金融市场的了解不够全面。后来我通过学习CFA项目的课程，对金融行业的知识体系有了深入全面的了解，弥补了工作中对金融业务理解不透的缺憾，使得在其后的工作中，虽不能说达到炉火纯青的境界，但至少在纷繁复杂的金融市场中应对起来更加从容了。

我了解到本备考手册主要针对从事金融投资工作或在学校学习过金融课程的考生，希望在此给大家一些务实的建议。首先，不要把书中内容单独地当作纯知识点学习，而应试图掌握整个知识体系，理解各模块之间的联系及应用。其次，要在工作中主动运用从CFA课程体系中学到的内容，多思考，理论联系实际，这样会对CFA课程体系有更加深刻的了解并从中受益。后，不要把CFA课程当作纯定量、计算或纯产品的工具来学。目前中国的金融市场处于不断发展阶段，CFA课程体系中的道德和职业准则模块是很值得深入研读的，无论是在国内市场还是在国际合作项目中，都需要在商业道德方面保持高标准的职业行为准则。若在实际工作中有所违反，可能对个人和机构造成难以挽回的经济和名誉损失，已经有无数案例给过我们警示。

这里也顺便介绍一些背景情况。诚迅金融培训在中国从事华尔街投行投资实操技能类培训已有十几年的历史，市场口碑很好，许多金融机构都参加过他们的估值建模等培训。几年前CFA协会要在中国物色APPP（Approved Prep Provider Program，即“协会批准备考机构”，前称为PPGP）时，我向协会推荐了诚迅金融培训，并建议诚迅金融培训申请这一机会。诚迅金融培训于2015年成为中国首家APPP，至今已经连续3年获得CFA协会的批准资格。他们的培训方式规范，针对有金融背景的考生提供短平快的面授和在线课程，赢得了市场的好评。

希望诚迅金融培训能够继续保持专业的作风，也希望中国有更多专业的备考机构能够成为CFA协会的APPP成员，继续推动CFA事业在中国的发展。随着中国金融市场的发展，我相信会有越来越多的CFA考生及持证人参与其中并做出贡献，如积极参与各地CFA协会的志愿者活动，促进市场的专业化发展，使中国的金融机构和金融从业人员在全球市场中享有更加专业的美誉！

邵征

2017年1月

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编辑推荐

1.CFA中国版Study Notes。根据CFA考纲及官方教材编写。

2.中国首家“CFA协会批准备考机构”（APPP）编写。美国CFA协会在中国大陆首家也是目前*的APPP诚迅金融培训公司编写，该机构具有18年历史。

3.6本口袋装，助力考生快速高效备考。

4.中文考点串讲/中英术语对照/英文习题详解。以中文要点提炼讲解为主，便于有金融行业经验或金融知识的考生快速理解记忆。关键词汇配有英文对照。重要知识点之后配有英文习题，强化应试能力。

5.40小时精炼视频讲解（付费）。另有精炼的40小时视频讲解，既可与手册配合使用，又可在手机单独使用，随时随地将知识点化整为零、各个击破。

媒体评论

邵　征　CFA，卢米埃影业创始人及总裁，曾任CFA协会全球理事会理事

诚迅公司是CFA协会美国总部批准的中国首家“协会批准备考机构”（APPP），已连续多年获此资格。他们简捷的在线、面授课程及教材，深受考生欢迎。

李善姬　CFA三级候选人，开元城市发展基金投资经理

我接连参加了诚迅CFA一级和二级10天金融快班培训，课程简捷高效，考试都一次性通过。这种课程很适合我这种有一定金融知识及英语基础的考生，这套备考手册也能基本再现当时课堂随讲随练的教学效果。

前言

前言

本手册特点及使用方法

诚迅金融培训自2005年首次举办CFA备考培训以来，一直在探讨有效的面授培训、在线课程、阅读自学的方式，以满足有一定金融知识和英语基础，但又非常繁忙的考生的需求，经过近年来线上线下的不断实践，我们总结编写了体例简捷、实用的CFA备考手册，希望能够体现课堂教学随讲随练的优势。本手册的具体特点及使用方法如下：

1.中文讲解，简明、易懂、易携带

本手册涵盖了CFA一级考纲中90%以上的内容，讲解以中文为主，关键词汇配有英文对照，内容精炼，共6册小薄本，便于分册携带，适合具有一定程度金融知识与英文基础的考生快速、高效地备考。

2.英文习题，针对性强

本手册的重要知识点讲解之后，配有相关的英文习题，以巩固对重要知识点的掌握。为提升本手册的使用效率，每道题目的答案与解释会与对应题目分开一定距离（5页之内），并会用加深的背景做提示，考生使用之后，就能体会到作者的新鲜创意与良苦用心。

3.在线视频

本手册编写团队另外录制了视频讲解（约40小时），手机登录即可收看，既可单独使用，也可与手册配合使用，随时随地对知识点化整为零、各个击破。查阅视频详情请登录http://www.chainshine.com/cfaedu/index.html。

4.定期更新

本手册的编写团队会在上述网站根据考纲及时更新手册有关内容，以满足使用旧版手册备考的考生需求。

本手册编写过程中难免存在各种疏漏，大家如果发现本手册内容有任何错误或不当之处，以及对本手册有任何意见或建议，欢迎随时与我们联系指正，非常感谢！我们的联系方式是peixun@chainshine.com。

许国庆

2017年1月

• 作者：燕南园51号 发布时间：2014-05-11 07:55:49

  非常实用！不要看封面那么丑！！！

• 作者：林唯楚 发布时间：2023-09-08 20:15:05

  星辰变影响了其后无数的小说，每次看到宝藏探险总会想起星辰变，以及那个用自己毕生的精力去打造一个宇宙的那个人，经典小说，4星不亏。

• 作者：CoCo陶可可 发布时间：2022-08-08 16:33:49

  2022，0194。by微信读书。

• 作者：Hot Bonds 发布时间：2017-12-10 00:08:59

  通俗易懂，CASE讲解清晰，通读一遍就可以理解考点，考试必备适合快速学习。

• 作者：日色渐慢 发布时间：2019-11-21 07:14:29

  有些错误

• 作者：歌行者 发布时间：2012-10-18 08:45:32

  作者并未说水可以“包治百病”，而是说大量喝水可以明显改善许多痛苦，对于疾病的治疗也有极大帮助。关键是，我们需要的水比意识到的多很多，这一点就足够五星。（量化标准：4~6斤。）

• 无尽游戏——须臾·无穷

  作者：Moliere 发布时间：2011-07-05 22:24:35

• 你信，存在；反之，不在。

  作者：类似女人 发布时间：2009-05-28 12:59:03

      现实的生活很多时候会让人感到十分无奈，自己想做的事情不是都可能完成的，就像你希望事情总往美好的方向发展，但是老天就是会和你做对。

       或许在我们的认知里面，坐到一定位置的人都有一定的交际能力和手腕，不会再像刚毕业的人那么有理想，想着怎么把这个社会变得更加美好。在现实这个泥潭打滚过的人都知道，理想不是那么容易实现的，有时候就像是你想以前的事情会慢慢消失不见那么愚蠢。

       相信，就会存在。事情总不是那般美好，但是总会有美好的一面。