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章 投资管理基础 1

1．1 财务报表 1

考点1 资产负债表、利润表和现金流量表所提供的信息 1

考点2 资产、负债和权益 4

考点3 利润和净现金流量 6

1．2 财务报表分析 7

考点4 流动性比率、财务杠杆比率、营运效率比率 8

考点5 杜邦分析法 11

1．3 货币的时间价值与利率 12

考点6 货币的时间价值的概念 12

考点7 即期利率和远期利率的概念 12

考点8 名义利率和实际利率的概念 14

考点9 单利和复利的概念 14

1．4 常用描述性统计概念 15

考点10 平均值、中位数、分位数的概念、计算和应用 15

考点11 方差和标准差的概念、计算和应用 16

考点12 正态分布的特征 17

考点13 相关性的概念 17

本章强化训练 18

答案与解析 20

第2章 权益投资 22

2．1 资本结构 22

考点1 不同资本类别之间投票权和所有权的区别 22

2．2 权益证券 25

考点2 权益证券的类型和特点 25

考点3 普通股和股的区别 25

考点4 存托凭证 25

考点5 可转债的定义、特征和基本要素 27

考点6 权证的定义和基本要素 28

考点7 不同种类权益资产的风险收益特征 30

考点8 影响公司在外发行股本的行为 31

2．3 股票分析方法 33

考点9 股票基本面分析和技术分析的区别 34

2．4 股票估值方法 40

考点10 内在价值法与相对估值法的区别 40

案例：安然公司的常规估值与EVA的背离 42

本章强化训练 45

答案与解析 46

第3章 固定收益投资 49

3．1 债券与债券市场 49

考点1 债券市场各参与方的责任以及发行人类型 49

考点2 债券的种类和特点 50

考点3 债券违约时的受偿顺序 53

考点4 投资债券的风险 54

考点5 中国两大债券交易市场 56

3．2 债券价值分析 57

考点6 债券的估值方法 57

考点7 债券价格和到期收益率的关系 58

考点8 利率的期限结构和信用利差 59

考点9 债券久期（麦考利久期和修正久期）的计算方法和应用 60

3．3 货币市场工具 61

考点10 货币市场工具的特点 61

考点11 常用货币市场工具类型 62

本章强化训练 70

答案与解析 71

第4章 衍生工具 73

4．1 衍生工具概述 73

考点1 衍生品合约的概念和特点 73

4．2 远期合约和期货合约 75

考点2 期货和远期的定义与区别 75

考点3 期货和远期的市场作用 77

4．3 期权合约 78

考点4 期权合约和影响期权定价的因子 78

4．4 互换合约 80

考点5 互换合约的概念 80

考点6 影响互换合约定价的因子 81

考点7 远期、期货、期权和互换的区别 83

本章强化训练 84

答案与解析 85

第5章 另类投资 87

5．1 另类投资概述 87

考点1 另类投资的优点和局限 87

考点2 另类投资的投资对象 89

5．2 私募股权投资 91

考点3 私募股权投资概述 91

考点4 私募股权投资的战略形式 91

考点5 私募股权投资基金的组织结构 94

考点6 私募股权投资的退出机制 96

5．3 不动产投资 97

考点7 不动产投资的定义 97

考点8 不动产投资的特点 97

考点9 不动产投资的类型 98

考点10 不动产投资工具 99

考点11 房地产投资信托基金的特点 100

5．4 大宗商品投资 102

考点12 大宗商品投资概述 102

考点13 大宗商品投资的类型 102

考点14 大宗商品的投资方式 103

本章强化训练 104

答案与解析 106

第6章 投资者需求 108

6．1 投资者类型和特征 108

考点1 投资者的主要类型、区分方法和特征 108

6．2 投资者需求和投资政策 111

考点2 不同类型投资者在资产配置上的需求和差异 111

考点3 投资政策说明书包含的主要内容 114

本章强化训练 114

答案与解析 115

第7章 投资组合管理 117

7．1 系统性风险、非系统性风险和风险分散化 117

考点1 系统性风险和非系统性风险的概念和来源 117

考点2 风险和收益的对应关系 118

7．2 资产配置 119

考点3 不同资产间的相关性及其对风险和收益的影响 119

考点4 均值方差法及其条件 120

考点5 方差法及有效性前沿、资本市场线 121

7．3 被动投资和主动投资 121

考点6 市场有效性的三个层次 121

考点7 主动投资和被动投资的概念、方法和区别 123

考点8 市场上主要的指数（股票和债券）的编制方法 124

考点9 量化投资和多因子模型 126

7．4 投资组合构建 127

考点10 股票投资组合的构建要点 127

考点11 债券投资组合的构建要点 128

7．5 投资管理部门 129

考点12 基金公司投资管理部门设置 129

本章强化训练 130

答案与解析 132

第8章 投资交易管理 135

8．1 证券市场的交易机制 135

考点1 指令驱动市场、报价驱动市场和经纪人市场三种市场 135

考点2 做市商和经纪人的区别 139

考点3 买空、卖空和加杠杆对风险和收益的影响 139

8．2 交易执行 142

考点4 基金公司投资交易流程 142

考点5 算法交易的概念和常见策略 143

考点6 交易成本与执行缺口 144

本章强化训练 146

答案与解析 148

第9章 投资风险的管理与控制 149

9．1 投资风险的类型 149

考点1 风险的定义和分类 149

9．2 投资风险的测量 150

考点2 风险敞口与风险敏感度的概念 150

9．3 不同类型基金的风险管理 151

考点3 股票基金的风险管理 151

考点4 债券型基金的风险管理 152

本章强化训练 154

答案与解析 155

0章 基金业绩评价 157

10．1 基金业绩评价概述 157

考点1 投资业绩评价的基础概念 157

10．2 收益与相对收益 157

考点2 收益 158

考点3 收益率的计算方法 158

考点4 业绩比较基准概念与选取方法收益与相对收益的概念 159

考点5 风险调整后收益的主要指标 159

10．3 业绩归因 161

考点6 Brinson归因方法的三个归因项 161

10．4 基金业绩评价方法 162

考点7 基金评价中的基金分类、业绩计算和风格类型 162

考点8 全球投资业绩标准（GIPS）的目的、作用和要求 164

本章强化训练 165

答案与解析 166

1章 基金的投资交易与清算 169

11．1 基金参与证券交易所二级市场的交易与清算 169

考点1 证券投资基金场内证券交易市场 169

考点2 证券投资基金场内证券结算机构 169

考点3 证券投资基金场内交易涉及的主要费用项目及收费标准 170

考点4 场内证券交易特别规定及事项 176

考点5 场内证券交易清算与交收的原则 178

考点6 场内证券交易交收与资金清算的内容与模式 180

11．2 银行间债券市场的交易与结算 181

考点7 银行间债券市场的发展与现状 181

考点8 银行间债券市场的交易制度 183

考点9 银行间市场的交易品种和类型 183

考点10 银行间债券结算类型和方式 185

考点11 银行间债券结算业务类型 188

11．3 海外证券市场投资的交易与结算 191

考点12 境外市场交易与结算规则 191

考点13 QDII开展境外投资业务的交易与结算情况 193

本章强化训练 195

答案与解析 196

2章 基金估值、费用与会计核算 198

12．1 基金资产估值 198

考点1 基金资产估值的概念 198

考点2 基金资产估值的法律依据 199

考点3 基金资产估值的重要性和需要考虑的因素 199

考点4 基金资产估值的责任人 201

考点5 基金资产估值的估值程序及基本原则 201

考点6 具体投资品种的估值方法及基金暂停估值的情形 202

考点7 QDII基金资产估值的特殊规定 204

12．2 基金费用 205

考点8 基金费用的种类 205

考点9 基金管理费、托管费及销售服务费的计提标准及计提方式 205

考点10 不列入基金费用的项目种类 207

12．3 基金会计核算 207

考点11 基金会计核算的特点及主要内容 207

12．4 基金财务会计报告分析 210

考点12 基金财务报告分析的主要内容 210

本章强化训练 212

答案与解析 213

3章 基金的利润分配与税收 216

13．1 基金利润及利润分配 216

考点1 基金利润来源及相关财务指标的主要内容 216

考点2 利润分配对基金份额净值的影响 218

考点3 基金分红的不同方式和货币市场基金利润分配的特殊规定 218

13．2 基金税收 220

考点4 基金投资活动中涉及的税收项目 220

考点5 投资者投资基金涉及的税收项目 221

本章强化训练 222

答案与解析 223

4章 基金国际化的发展概况 225

14．1 海外市场发展 225

考点1 投资基金国际化投资概况 225

考点2 海外市场的监管情况 226

14．2 中国基金国际化发展 233

考点3 QFII、RQFII的概念、规则和发展概况 234

考点4 QDII的概念、规则和发展概况 237

考点5 基金互认的现状 242

考点6 沪港通的重要意义 243

本章强化训练 244

答案与解析 245

基金从业资格考试命题研究中心是一支由专业的基金考试专家及老师组成的团队。编委会结合考试大纲和真考试题，为考生精心编写教材和整理真题试卷，帮助考生厘清考试重点难点，从而顺利通过考试。

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编辑推荐

性强：依据考试大纲编写，充分体现教材的要求；海量题库：每一章节有对应的强化训练题，全面覆盖考点；解析透彻：对每道考题进行详细解析，知其然更知其所以然；精选考点：节约考生时间，用30%的时间掌握70%的考点。

• 作者：拜倒花裙下 发布时间：2022-04-02 16:03:59

  昔时贤文，诲汝谆谆，集韵增广，多见多闻。观今宜鉴古，无古不成今。

• 作者：水滴 发布时间：2011-08-07 09:39:39

  席绢的书还是满爱的！这是她小本中蛮好的。

• 作者：零程 发布时间：2021-04-13 21:10:01

  读完《孟子》，也算是把“四书”读完了。

• 作者：DizzyWhale 发布时间：2022-11-14 23:37:22

  神奇大脑：用进废退，有得有失，可塑性持续一生

• 作者：欧尼酱 发布时间：2020-08-15 09:55:19

  看似编排成体系，其实非常散乱！作为工具书还需要在一下参考这个章节，一下翻阅另一个专题，其实就是同一个论题，完全没必要搞这么分散...

• 作者：暖洋洋的小暖 发布时间：2009-06-22 20:23:17

  编的不错

• 人性的弱点读书笔记

  作者：贺嘉老师 发布时间：2009-06-27 10:00:30

  第一篇 与人相处的基本技巧

  1.不要批评，责怪或抱怨他人

  2.真诚地赞赏他人

  3.想到他人的需求，并告诉他如何实现（影响他人的唯一方式）

  第二篇 平安快乐的要诀

  1.无须模仿他人，发现自我

  2.保持良好的工作习惯

  3.放松自己，消除疲劳

  4.不要对事情感到倦怠，要使它充满乐趣

  5.想的开心，做的开心，你就会真的觉得开心

  6.永远不要对敌人心存报复，这样对你自己的伤害将大过对别人的

  7.享受付出的快乐，不要期望他人感恩

  8.对得到的帮助心存感激

  9.命运给你酸柠檬，把它做成柠檬汁

  10.忘却自己，对别人多感兴趣

  11.凡事尽力，不必太在意指责

  12.记下自己干的蠢事，自我批评

  第三篇 如何使人喜欢你

  1.真诚地关心别人

  2.保持微笑

  3.记住他人的姓名，这将有助于加深对方对你的印象

  4.做一个善于倾听的人，鼓励别人谈论自己

  5.谈论别人感兴趣的话题

  6.让他人感到自己重要-而且要真诚而为

  第四篇 如何赢得他人的赞同

  1.避免与人争论

  2.对他人的意见表示尊重，别说“你错了”

  3.你错了，就迅速而真诚地承认

  4.以友善的方式开始

  5.首先让别人说“是，是的”

  6.让对方多说话

  7.让别人觉得那是他自己的主意

  8.真诚地尽力从对方的角度看事情

  9.同情对方的意念及愿望

  10.激发他人的高尚动机

  11.将你的意图戏剧性地表现出来

  12.给他人提出挑战

  第五篇 如何更好地说服他人

  1.从称赞与真诚的欣赏开始

  2.间接地指出他人错误

  3.指责别人前，先想想自己的错误

  4.保全他人的面子

  5.称赞他人的每个微小进步

  6.给人一个美名，并使之努力保全

  7.鼓励的办法使人改正错误

  8.使对方乐于做你建议的事

  第六篇 幸福的家庭生活

  1.切勿,切勿喋喋不休

  2.不要试图改造你的配偶

  3.不要批判你的丈夫或妻子

  4.给与对方真诚的欣赏

  5.对妻子或丈夫要有礼貌

  6.学会与她相处

  (1)感谢她，称赞她

  (2)要慷慨，关心

  (3)不要过于不修边幅

  (4)了解她的工作

  (5)做她的后盾

  (6)分享她的嗜好

  (7)爱你的妻子

  7.了解一些必备的性知识

  第七篇 如何使你变得更加成熟

  1.为自己的行为负责

  2.不要在乎困难，或许它也是一种机遇

  3.学会摆脱生活中的不幸

  4.拥有自己的信仰并付诸行动

  5.你是独一无二的

  (1)每天抽出时间独处，以进一步认识自己

  (2)打破习惯的束缚

  (3)发现生活中什么东西最能让我们感到满足

  6.了解并喜欢你自己

  7.不要盲从因袭，听从你内心的声音

  8.注意自己身上令人讨厌的地方

  (1)不停谈论小孩或宠物

  (2)谈话没有重点

  (3)完全不理会他人的话题

  (4)不要一直争论不休

  (5)永远唱低调的人

  9.要让别人喜欢你，先得使自己让人喜欢

  第八篇 走出孤独忧虑的人生

  1.幸福不来自于他人的布施，而是你自己去赢得别人对你的需求和喜爱

  2.消除心中的忧虑

  3.对于忧虑的问题，考虑最坏情况，接受这种可能，冷静处理善后

  4.问题，问题的原因，可能的几种解决方案，你的选择

  5.让自己处于忙碌状态

  6.活在今天

  7.不要为小事烦心

  8.计算事情发生的概率

  9.接受不可避免发生的事实

  第九篇 不要为金钱和工作烦恼

  1.慎重做出职业生涯和生活中的重大决定

  (1)研究职业选择建议

  (2)避免哪些原已拥挤的职业和事业

  (3)避免哪些维生机会只有1/10的行业

  (4)决定投入一项职业之前，可以先花几个礼拜时间，对该项工作做个全盘认识。通过和从事该行业10年，20年，30年的人士面谈.

   1)如果您的生命从头开始，您是否愿意在做一名建筑（XX）师？

   2)您仔细打量我后，我想请问您觉得我是否具成为一名成功建筑师的要件？

   3)建筑师这一行业是否已经人满为患？

   4)如果我学习了4年建筑课程，要找工作是否困难？我应该首先接受哪一类的工作

   5)如果我的能力中等，在头5年中，我可以希望赚多少钱

   6)当一名建筑师有什么好处和坏处？

   7)如果我是您儿子，您建议我当一名建筑师么？

  (5)要知道每个人都可能在多项事业上成功！

  2.不要总是为工作和金钱发愁

   (1)把事实记在纸上

   (2)拟出一个合适你的预算

   (3)学习如何聪明地花钱

   (4)不要为你的收入增加而头痛

   (5)如果需要借贷，选择银行贷款

   (6)投保意外保险

   (7)人寿保险的收益不要一次现金付给受益人

   (8)教导子女对金钱养成负责任的态度

   (9)不要赌博-永远不要

   (10)如果无法改善经济状况，不妨宽恕自己

  3.处理好夫妻间的职业冲突

  4.合理开支，不要入不敷出

  第十篇 远离疲劳，保持活力

  1.经常休息，在你感到倦怠之前

  2.说出你的心事

  3.消除烦闷心理

  4.不再为失眠忧虑

• 爱，恨，内疚，修复

  作者：王小白 发布时间：2015-05-20 15:17:43

  这本书是克莱因著作的一个简介，是对克莱因研究成果的一个简单阐述。本书没有研究经过，观察方法，也没有案例、推论，只有直接的论点。

  可以凭借个人经验或常识来阅读这本小书，它讲述的是人和母亲的关系，这是人来到这个世上建立起的最初的关系，是一切关系的源头，它决定了从今往后你和世界的关系，和他人的关系，决定了一个人一生的行走方式，或者可以简单通俗地称之为习惯。在你和母亲的交往（或是你的第一抚养人）中，你养成了怎样和她交往，怎样和人交往的方式，这个从婴儿期到幼儿期形成的方式，可能会跟你一辈子，你会持续这一方式和其他人交往，和所有人交往，和世界交往，从一而终。

  那么，你与他人，与世界的这种关系是怎么形成的呢？

  首先是人的本能，饥饿感驱使我们寻找食物——母亲的乳房，攻击力使我们有能力保护自己，让我们生存。

  因为婴儿要想活下去，就需要母亲——需要母亲的奶，而母亲一旦不在，婴儿不能及时吃到奶，就会产生死亡的恐惧——吃不到奶会死人（死婴）的啊！于是产生了相反的感情：恨！恨和攻击力直接相关。恨所表现出来的，就是攻击。产生敌意——攻击对方——控制对方，使对方在自己的掌控之中（食物在自己的掌控之中），从而获得安全感。

  在恨产生的同时，婴儿又产生了内疚和恐惧——如果恨意伤害到母亲（抚养人），她真的有事，他也不能独自存活，对他来说这意味着死亡。

  于是他产生了第四种情感：修复的愿望。他要补好母亲。防御（害怕母亲的报复）、自我攻击（不能攻击母亲，转而攻击自己）、自我牺牲（害怕母亲出事，宁可奉献自己来让母亲活着）都是源于这一感情，而这一感情——修复的愿望——如果使用得当，就能真正建立起一份好的关系。

  所以，人与人之间的爱恨交织，正是得到与得不到而导致的心理变异。

  得到太少，就会有缺乏感，没有安全感——生存资源不够，攻击力变强，对人对世界敌意很深（每个人都是想抢我食物的坏蛋，想伤害我的陌生人），或是变成守财奴（守住自己的口粮），甚至因为绝望而自毁（活着太难了）。

  一直得到，没有挫折，就不能成长——没有产生对我们非常重要的修复能力——把关注从一个人（母亲）那里转移到别的人、别的物体上，世界就非常狭窄，视野局促，关注点太小太少，自我中心。只有把感情转移到广大的世界当中去，对母亲的强烈感情因此变淡，变得可以接受，才不会伤害到母亲或是自己。

  有的人打算自给自足，这样就不用依赖对我们来说太重要以至于不能承受的母亲，但是过于独立就意味着孤独，不再发展向外的交往，而失去爱的滋润。